Служба комплаенс напоминает, что Комплаенс риск - это нарушения антикоррупционного, антимонопольного, иного применимого законодательства, локальных нормативных актов, которые в свою очередь могут привести к существенным финансовым потерям, санкциям государственных органов и контрагентов.
Некоторые полагают, что комплаенс – понятие очень далекое и не относится к компаниям с российским капиталом. Однако в открытых источниках имеется достаточно информации, позволяющей утверждать обратное.
Например: Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) в отношении телекоммуникационных компаний TeliaSonera (Ucell), VimpelCom («Билайн») и МТС было проведено расследование по факту возможной дачи взяток в крупных размерах узбекским чиновникам. Впервые о том, что SEC расследует такое дело, Vimpelcom Ltd. сообщил в марте 2014 г. В том же году стало известно, что аналогичное расследование регулятор ведет и в отношении МТС. Из-за коррупционного скандала президент TeliaSonera Ларс Нюберг подал в отставку, а МТС продала свою долю в узбекском бизнесе и ушла с рынка.
В 2016 году было подписано мировое соглашение, согласно которому Vimpelcom выплачивает $795 млн в качестве штрафа и возврата доходов, полученных от незаконных сделок. $167,5 млн причитается SEC, $230,1 млн – минюсту США, $397,5 млн – властям Нидерландов.
Источники:
https://habrahabr.ru/post/298822/https://www.rbc.ru/business/02/11/2016/5819c79a9a79473117372408